一看挑战,考虑今天的合规和机会
业务转型:为什么今天的合规管理也必须灵活的方法
国际足联丑闻,金融危机,大众丑闻——违反符合深远的影响出现在媒体的一次又一次。这一点,尽管监管一致性受到越来越多的关注。今天,企业必须从错误中学习,并准备改变。监管当局释放新的需求和更新的法规不断为了填补安全方面的空白,占新环境。这些不断调整和变化的原因是,在其他方面,全球化。这极大地改变了彼此公司的工作方式,因此需要一定程度的适应性在合规的主题。
某些行业有丰富的规定。不管是德国MaRisk英国反贿赂法》或美国多德-弗兰克(dodd - frank)法案,事实是:银行和保险机构不能没有一个有效的合规管理体系运作。
此外,违反贸易规则是有意义的,华尔街仍然在线强调:“违反出口管理条例(EAR)可以达到20年监禁和100万美元每违反。每违反行政罚款可以达到11000美元,和120000美元每违反案件项目控制了国家安全的原因。”
当然,合规不是宪法这样的锚定在所有部门和组织;那么,它还值得企业实施这些控件?
创建一个合规文化:在许多组织中真正的挑战
不仅与全球玩家,但也与中型组织问题的腐败、贿赂、和反垄断的冲突很快就会找到进入公共意识和大规模破坏形象,一个公司的盈利能力。在这些情况下的责任在于董事会和公司管理,以确保避免风险,有或没有法律规定,个人和经济利益的那些有能力控制合规。
是什么阻止中型企业建立合规文化吗?组织通常缺乏成功所需的相关经验和工具实现合规策略。认为是什么阻止了许多企业的高成本和努力参与严格监控。过程中也会产生一个巨大的挑战时传播合规在整个组织的概念。通常,遵从性计划来自急性情况和包含在单个部门进行,直到问题是或多或少地得到解决。从长远来看,组织缺乏:
- 基本知识的方法和框架
- 良好的法律、网络风险和技术专长
- 全公司的合规文化和相应的监管透明度
- 监管改革准备的做出适当的反应
如何合规好处大家和你和更轻松地实现它吗
合规会给你一个竞争优势,即使它没有法定要求您的组织——有时甚至业务事务的一个重要的先决条件!强合规策略增强你作为一个公司的形象和自动降低风险可能导致的经济损失或受损的声誉。同样重要的是要记住,一个活跃的合规文化积极影响内部协作。它有可能优化流程和交流的同时增加透明度,责任,和结构。
组织如何开始?你能实现遵从性没有一个昂贵的指导顾问?流程管理是一种基本的方法,使组织能够轻松找到合适的格式并调整它。
业务流程——任何合规计划的核心
最初的驱动力任何合规计划是企业管理。他们有责任确保监管一致性,领导管理和监控风险。当最高管理层意识到所有的有关规定,可以优先和内置一个合规系统。
许多管理者不知道罚款这一事实未能满足监管要求是更昂贵的投资相比,随着时间的推移基于流程合规计划。记录业务流程是一个组织的共同语言。透明地记录合规监管的好处,而不需要员工咨询复杂的监管指导方针。流程和它们相关的重复出现的业务决策:
组织的基本构建块,同时具有最大的影响你的生意的成功
想到的例子从你自己的日常工作生活。一个错误的决定或严重执行过程有巨大的负面影响。合规文化的公司应该开发一些核心原则记录过程和决策:
- 使标准化工作成为可能
- 你有共同语言
- 使风险可见,使监控
- 支持自顶向下的方法
根据“2016年保险道德与合规调查“德勤,人们和过程是两个关键领域的公司可以实现更好的合规计划投资。混凝土,这些投资是人们关于:
- 更与合规人员协同关系嵌入业务
- 更多的数据/ kpi和仪表板对高管和董事会层面消费积极评价的风险(预测、反应性)
当组织选择基于流程合规管理,他们创建一个坚实的基础为规定在整个组织中理解和遵守。过程提供信息的角色、任务和责任以及对现有风险和检查。因为流程说一种语言,他们提供了一个统一的通信平台,内部和外部的函数。例如,外部利益相关者,审计人员可以轻松地联系在一起。合规本身是一个过程和函数的日常应用和持续发展。
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